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市場調査レポート

反マネーロンダリング規制の資産管理市場への影響

2020 Foresight Report: The Impact of Anti-Money Laundering Regulations on Wealth Management

発行 Wealthinsight 商品コード 277938
出版日 ページ情報 英文 67 Pages
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反マネーロンダリング規制の資産管理市場への影響 2020 Foresight Report: The Impact of Anti-Money Laundering Regulations on Wealth Management
出版日: 2013年08月02日 ページ情報: 英文 67 Pages
概要

世界各国ではこの10年間に反マネーロンダリング規制が強化されてきました。特に、2008〜2009年の世界金融危機の際に一層の規制強化が進められました。新興国の反マネーロンダリング規制は相対的に遅れてきましたが、近年では各国政府・規制当局とも国際水準にまで規制を引き上げようとしています。

当レポートでは、世界各国におけるアンチマネーローンダリング(AML:反資金洗浄)規制の動きと、世界の資産管理市場への影響度について分析し、各国の規制整備状況とその促進要因、規制対応のための各種支出額の動向(過去5年間の実績値と今後5年間の予測値)、各国政府・金融機関の具体的事例などを調査して、その結果を概略以下の構成でお届けします。

第1章 当レポートについて

第2章 エグゼクティブ・サマリー

第3章 マネーロンダリング:世界市場における動き

  • 世界全体の現状
  • 各地域の概況
  • 主な促進要因
  • 反マネーロンダリング(AML)のエンドマーケット

第4章 運営上・技術上の主な傾向と課題

  • 運営上の傾向
  • 技術的傾向
  • 課題

第5章 主な規制の動きと影響度の評価

  • 先進国での動向
    • FATF(金融活動作業部会)の提言(2012年2月)
    • 欧州委員会(EC):「第四次マネーロンダリング指令」提言の公表
    • 米国:FATCA(外国口座税務コンプライアンス法)の施行(2010年)
    • 英国:反マネーロンダリング法案の制定(2012年10月)
    • カナダ:犯罪(マネーロンダリング)およびテロリスト資金提供法案の可決(2013年5月)
    • 香港:反マネーロンダリング・対テロリスト金融(金融機関)指令(Cap 615)(2012年4月)
    • シンガポール:金融庁(MAS)の対テロリズム規制(2002年)
  • 新興国での動向
    • ブラジル
    • ロシア
    • インド
    • 中国
  • 規制上の課題

第6章 世界のコンプライアンス関連支出の動向

  • 運営費
  • IT費用
  • ソフトウェア支出
  • 支出額の動向:企業の種類別

第7章 反マネーロンダリング(AML)・コンプライアンスのベストプラクティス

  • 主な提言
    • AML/CFT政策とその調整
    • マネーロンダリングと没収
    • 対抗手段
    • 法人の透明性・受益所有権とその手順
    • 競合組織やその他の機関の権限と責任
    • 国際協力
  • ケーススタディ
    • Wegelin & Co.:AML規制への非付着性
    • Capital Bank:ソフトウェア導入による対抗
    • Bank Central Asia (BCA):NICE Actimizeを選定し、AML処理を改善
    • インド中銀:KYC規制違反で3件の銀行を処分
    • 米国当局:CDD要件の違反でHSBCに制裁金

第8章 WealthInsightについて

図表一覧

目次
Product Code: WI0006FR

Governments and regulatory bodies have taken numerous measures to curb money laundering activities in the last decade. The phenomenon has assumed increased urgency since 2008-2009 when economies across the world, developed nations in particular, were severely impacted by the financial crisis. Following the global economic slowdown, a number of regulations have been enforced; proposals for the Fourth Money Laundering Directive by the European Commission (EC) in 2013, the launch of new FATF money laundering recommendations in 2012, and the Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) in the US are key recent developments in global AML regulation. These initiatives are intended to strengthen the global AML regulatory environment and increase pressure on financial institutions to comply.

The report provides a detailed overview of anti-money laundering (AML) initiatives taken by governments and regulatory bodies across the world to combat rapidly growing money laundering activity:

  • Examines the impact of money laundering and how wealth management and other financial institutions have taken measures to deal with such illicit activity
  • Provides a global perspective on various money laundering activities and the measures being taken to tackle the problem, in terms of enactment of regulations and coordination between nations
  • Provides an insight into various AML regulatory developments that have taken place in key markets and their impact on their respective governments, financial institutions and customers

Reasons To Order

  • Assess the impact of money laundering activities on the global economy and financial system and learn how financial institutions have been taking initiatives to deal with such activities
  • Gain insight into various regulatory developments that have been taken place across different markets to combat rising money laundering activities
  • Analyze the impact of operational and technological challenges on the business operations of wealth management and other financial institutions caused by these regulatory developments
  • Understand the best practices adopted by government bodies and wealth management companies to curb these illicit activities, with the help of case examples

Table of Contents

1. What is this report about?

2. Executive Summary

3. Money Laundering Global Market Dynamics

4. Key Operational and Technological Trends and Challenges

5. Key Regulatory Trends and Impact Assessment

  • 5.1. Developed Economies
  • 5.2. Developments in Emerging Economies
  • 5.3. Regulatory Challenges

6. Global Compliance Spending Trends

  • 6.1. Operational Expenditure
  • 6.2. IT Expenditure
  • 6.3. Software Expenditure
  • 6.4. Market Dynamics by Type of Firms

7. Best Practices in AML Compliance

  • 7.1. Key Recommendations
  • 7.2. Case Examples

List of Tables

  • Table 1: List of Banks Which Were Imposed Money Laundering Sanctions, 2012-2013
  • Table 2: Key Destinations for Offshore Wealth, 2011
  • Table 3: FATF's Member Countries and Organizations, as of June 2013
  • Table 4: FATCA Regulations and Impacts

List of Figures

  • Figure 1: AML Regulatory Enforcement Levels Across the World
  • Figure 2: AML Regulatory Impact on End Markets
  • Figure 3: AML Regulatory Developments, 2010-2013
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